5·15全国投资者保护宣传日┃2022年防范非法证券期货宣传月

发布时间：2022.05.15

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为进一步提高投资者自我保护意识，增强投资者对非法证券期货活动的防范意识和能力，履行上市公司社会责任，公司围绕“心系投资者、携手共行动——筑牢注册制改革基础，保护投资者合法权益”活动主题，开展投资者保护宣传以及防范非法证券期货宣传活动，呼吁广大投资者选择合法机构，远离非法主体，坚持理性投资，谨防上当受骗。

一、什么是非法证券期货活动

非法证券期货活动是指未经批准从事依法应由证券监管部门或国务院授权的部门核准或批准，应受法定监督的证券发行和经营证券期货业务的活动。非法证券期货活动具有涉及面广、欺骗性强、危害性大、蔓延速度快等特点，是经济社会生活中的毒瘤，严重危害社会稳定和金融安全。中小投资者一定要注意防范非法证券期货活动，维护自己的财产安全。

二、非法证券期货活动具体有哪些形式

非法证券期货活动的主要表现形式有以下几种：

1、是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；

2、是非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”等名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；

3、是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。近年来，随着监管部门打击力度不断加大，不法分子从事非法证券期货活动的花样也不断翻新，投资者需要小心识别，防止掉入这些陷阱。

非法证券期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐稳定。不法分子往往使用虚假身份和虚假信息，通过夸大宣传、承诺收益等手段，以各种形式作掩护，引诱投资者上当受骗。不法分子骗取投资者钱财后，往往立即挥霍一空，或者逃之夭夭，投资者损失难以追回。

三、如何识别非法证券期货活动？

1、看业务资质。证券期货行业是特许经营行业，按照规定，开展证券期货业务需要经中国证监会批准，取得相应业务资格。如果想要知道一家公司是否获准公开发行，可以通过中国证监会网站( www.csrc.gov.cn )查询行政许可信息栏目，同时还可以登录上海证券交易所（www.sse.com.cn )、深圳证券交易所（www.szse.cn)、北京证券交易所(www.bse.cn）网站查询新股发行的具体信息；如果想要知道一家公司或人员是否具备证券期货业务资格，可以登录中国证监会网站或中国证券业协会（www.sac.net.cn）和中国期货业协会( www.cfachina.org）网站进行查询。

2、看营销方式。开展证券期货业务活动，要遵守证券期货法律法规有关投资者适当性管理的要求，合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时，一般会采用谨慎用语，不会夸大宣传、虚假宣传，同时还会按要求充分揭示业务风险。但是，不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理，较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语，往往自称“老师”、＂股神＂，以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、

“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引投资者。证券期货投资是有风险的，不可能稳赚不赔。

3、看汇款账号。一般来说，非法证券期货活动的目的是为了骗取投资者钱财，获取非法所得。为达此目的，不法分子往往会采取各种推销手段，如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式，催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎，如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符，投资者一定不要向其汇款。

4、看互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站，查看合法证券期货经营机构的网址，不要登陆非法证券期货网站，以免误入陷阱，蒙受损失。

四、非法证券期货案例分析

案例1

摘自山西证券股份有限公司网站 2022年1月19日

近日，有投资者反映一款名为“云众APP”的软件打着北京证券交易所的名义开展违法活动。据悉，该软件跳转打开的页面标题为“福利任务群”“福利合单群”等，该平台工作人员号称可帮助投资者获得高额回报。投资者向平台投资后，该平后即宣称“操作失误”、“提现功能被暂停”等原因造成资金无法到账，随后诱骗投资者加大资金投入以恢复提现功能，不断榨取投资者的钱财，最后导致投资者经济损失。

温馨提示

一是官方途径要明确，不实信息多求证。提请各位投资者注意，北交所官方信息发布渠道为：1.北京证券交易所网站（www.bse.cn）2.北京证券交易所微信公众平台（北交所发布）3.投资者教育微信公众平台（新三板投教）。此外，北交所官方服务热线电话为：400-626-3333。请投资者仔细辨别信息真伪，以免受骗遭受经济损失。

二是天上不会掉馅饼，正规途径要牢记。近年来，非法证券活动嫁接网络直播、微信群聊、QQ群聊等手段进行诈骗的行为较为多见，投资者一定要提高警惕，擦亮眼睛识别网络投资骗局，通过正规渠道参与投资。如投资者想参与北交所市场，需满足北交所自然人投资者适当性条件— —申请开通账户权限前20个交易日证券账户和资金账户的资产日均不低于人民币50万，以及参与证券交易24个月以上，并到证券公司开通可投资北交所市场的证券账户，通过正确渠道进行投资。

根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会《关于整治非法证券活动有关问题的通知》有关规定，如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事诉讼规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿。（非法证券活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关认定。）

案例2

摘自广西证监局网站 2018年5月9日

赵某自封资深的“牛股师”、“私募王牌操盘手”，宣称曾在多家知名证券公司工作，在多家网站博客张贴股票账户截图炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹嘘其通过内部渠道获取翻倍牛股的投资信息，以诱导投资者与其联系。赵某招兵买马，指示员工通过QQ群、手机短信、售卖股票软件等方式指导投资者买卖股票，以“指导费、咨询费、服务费、会费”等名义收取投资者800余万元，投资者亏损严重。

温馨提示

近期随着股市火爆，非法证券咨询又开始改头换面，以QQ群、微信群、手机短信、股票软件等形式群发股票买卖信息，并信誓旦旦承诺包赚不赔。投资者一定要擦亮眼睛，通过在中国证券业协会网站核实公司及人员是否有证券投资咨询资格、核实公司地址是否真实、收款账户是否是公司账户等方式增强识别能力，维护自身合法权益。

案例3

摘自安徽证监局网站 2021年3月17日

2020年9月，某团伙通过多个500人微信群招揽大批投资者在某财经直播间开展“直播荐股”活动，宣称某股票至少还有3个涨停板，鼓动大批投资者以涨停价格买入该股票。百余位投资者听信“直播大V”带有蛊惑性言论以涨停价买入该股票后连续3天跌停，以致损失惨重。2020年以来，类似“直播荐股”活动多次发生。

温馨提示

本案中，该团伙不具备证券投资咨询经营资质，以“投资高手在线荐股”为诱饵，在QQ群、微信群潜伏大量“托儿”吹嘘其在“荐股高手”的推荐下取得高额盈利，夸大资金实力，引诱投资者进入某财经直播间。在直播间用蛊惑人心的话术诱导投资者使用自己的证券账户以涨停价高位接盘股票，致使投资者损失惨重，并涉嫌操纵证券市场。一方面，根据《证券法》第120条、160条，从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。对未经批准从事证券投资咨询业务的依据《证券法》第213条予以行政处罚；涉嫌犯罪的，依据《刑法》第225条规定以非法经营罪追究刑事责任。另一方面，该团伙行为涉嫌操纵证券市场犯罪，根据《刑法》第182条，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。可见，无资质团伙开展直播荐股诱骗投资者高价接盘的行为严重违反法律法规，是非法行为，盲目跟从很容易上当受骗，且损失难以追回。

投资者在参与证券市场交易时，一是要练好理性投资基本功，了解股票风险特征，把握自身风险承受能力，远离微信群荐股、直播荐股等。时刻警惕新型网络诈骗，防范线上所谓“老师”、大V、群友等非法荐股；二是要讲学习，重识辨，主动学习证券市场相关知识，增强对非法证券期货活动的辨识能力。关注投资对象基本面，消除“天上掉馅饼”的幻想，改变“一夜暴富”心态；三是要学会通过法律途径维护自身权益，注意留存相关证据，为事后维权做好准备。